Dino Carlos Caro Coria

Dino Carlos Caro Coria CEO en Caro & Asociados | Derecho Penal, Litigación, Compliance. Empresario. Amante de la ópera. Coleccionista.
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Director General del Centro de Estudios de Derecho Penal Económico (CEDPE) y de la Empresa. Presidente de la Asociación Peruana de Compliance (APC). Presidente del Grupo Peruano de la Asociación Internacional de Derecho Penal.

20/08/2026

🚨 3 preguntas clave para saber si tu empresa puede ser absuelta o si su responsabilidad puede reducirse:

1. ¿Ese riesgo estaba mapeado?
2. ¿Ese riesgo tenía controles diseñados?
3. Esos controles que habías diseñado, si eran buenos, ¿los ejecutaste bien o fueron deficitarios?

🎯"Y ahí es donde está la clave para ver si te absuelven o solamente te pueden reducir la responsabilidad penal, administrativa o la que corresponda”.

El éxito de la defensa corporativa no depende de tener un manual de compliance archivado, sino de demostrar la efectividad real de sus mecanismos.

19/08/2026

🚨 ¿Cuál es el error de Compliance que puede terminar en un problema penal?

No tener un programa de Compliance perfecto no necesariamente es el mayor riesgo. El verdadero problema puede estar en la falta de controles efectivos.

“Principalmente se trata de falta de control, porque las leyes, tanto en Hispanoamérica como concretamente en el Perú, van enfocadas, más que en un defecto organizativo fundado en la falta de un sistema de cumplimiento, van enfocados en la falta de control”.

⚖️ ¿Cómplices o negligentes? Los riesgos penales de ocultar o no denunciar el hostigamiento laboral.Ante los recientes c...
18/08/2026

⚖️ ¿Cómplices o negligentes? Los riesgos penales de ocultar o no denunciar el hostigamiento laboral.

Ante los recientes casos de acoso en el entorno de trabajo, la responsabilidad no se limita a la vía administrativa. ¿Qué deben hacer las empresas para prevenir y atender estos casos en el trabajo?

"La empresa, según los protocolos laborales de prevención del acoso y la violencia sexual de todo tipo de género, tenía el deber de poner el caso en conocimiento del Ministerio Público. Además, el no haberlo hecho podría implicarla en dos posibles delitos: omisión de denuncia y encubrimiento personal".

🗣️ Mi opinión para Diario El Peruano

18/08/2026

⚖️ ¿Están los jueces preparados para juzgar a las empresas?

“Mi hipótesis empírica es que los jueces están formados, los abogados, los fiscales en el derecho penal de sangre, el derecho penal individual, el derecho penal del individuo, no piensan mucho en la persona jurídica”.

🔎 El derecho penal corporativo plantea desafíos distintos: juzgar a una empresa exige comprender cómo funcionan sus estructuras, decisiones y controles.

17/08/2026

🚨 Ante un allanamiento u otra diligencia fiscal: ¿tu empresa sabe cómo actuar?

“¿Sus empresas tienen un protocolo por si algo pasa? ¿Saben quién va a hablar con el fiscal?, ¿Están entrenados sus colaboradores?”. 🎙️⚖️

Muchas empresas cuentan con políticas, manuales y responsables de cumplimiento. El verdadero problema aparece cuando llega una diligencia y nadie sabe exactamente qué hacer, quién debe intervenir o hasta dónde puede actuar cada persona.

14/08/2026

⚖️ Compliance no es tener un programa. Es tener controles eficaces.

En una investigación penal, lo importante no es solo si existe un programa, sino si la empresa cuenta con controles capaces de prevenir el delito.

Como he señalado:
“El problema no es la ausencia de un programa de compliance. El problema es no tener controles eficaces.”

💡 El compliance se demuestra cuando funciona, no solo cuando existe en el papel.

13/08/2026

🚨 El costo del Compliance que casi nadie calcula

¿Cuánto cuesta realmente implementar y mantener un sistema de Compliance?

No hablamos solo de consultores, certificaciones o auditorías. El verdadero costo también está dentro de la organización: horas de trabajo, recursos y costo de oportunidad.

💡 En nuestro caso, en Caro & Asociados, al hacer este cálculo descubrimos que el costo real era mucho mayor que la inversión inicial.

Y cuando todo se suma, la cifra puede multiplicarse.

12/08/2026

⚖️ No se vende compliance desde el miedo

“Acá el discurso del miedo no sirve. Para que te condenen tiene que haber paso, proceso; ya están viendo ustedes los casos, procesos que duran 8, 9 años y no hay condenas. Siempre va a haber alguien que ponga la calma, entonces tú no puedes vender esto como un tema de miedo”.

🔎 La justicia penal exige procesos, pruebas y decisiones. El miedo no puede reemplazar el debido proceso.

⚖️ Toledo, Castillo y una misma pregunta: ¿quién tiene la última palabra?En los casos de Alejandro Toledo y Pedro Castil...
11/08/2026

⚖️ Toledo, Castillo y una misma pregunta: ¿quién tiene la última palabra?

En los casos de Alejandro Toledo y Pedro Castillo, sus caminos legales han llegado al Ejecutivo. Pero ante una solicitud de gracia presidencial, ¿la decisión está en manos de la Comisión de Gracias Presidenciales o de la presidenta?

“Si bien la decisión de la Comisión de Gracias Presidenciales no es vinculante para que el presidente o la presidenta, en este caso, se desvincule de esa opinión, ya tendría que tener una buena justificación. Porque la comisión, más allá de los tintes que uno le pueda otorgar, el trabajo es técnico.”

🗣️ Mi opinión para RPP Noticias. https://acortar.link/QeqQZk

🔴 Se acabó el anonimato de la IA: desde el 2.8.26 Claude marca lo que escribe con una huella invisible e imborrable… o c...
11/08/2026

🔴 Se acabó el anonimato de la IA: desde el 2.8.26 Claude marca lo que escribe con una huella invisible e imborrable… o casi.

Anthropic acaba de explicar (11.8.26) cómo aplicará el Código de Prácticas sobre Transparencia del Contenido Generado por IA, del art. 50.2 del Reglamento europeo de IA, que firmó junto a OpenAI, Google, Meta y Microsoft: 82 proveedores entre unos 190 firmantes (31.7.26), con decisión de adecuación de la Comisión (jul. 2026). Sus modelos lanzados desde el 2.8.26 marcan de serie lo que generan, en todo el mundo, también vía AWS, Google Cloud o Microsoft Foundry.

1️⃣ ¿Cómo es la marca? No es un sello visible. En texto: una marca de agua ("watermark") imperceptible, tejida en el propio patrón de palabras, que viaja con el copiar y pegar y resiste ediciones ligeras. En archivos: metadatos de procedencia firmados digitalmente (estándar "C2PA"), que delatan además cualquier alteración posterior. Los detectores para usuarios y terceros están anunciados; la documentación técnica, aún pendiente. La marca ya opera; la lupa, todavía no.

2️⃣ ¿Es el fin del fraude de autoría? No, y Anthropic lo admite: la marca dice "esto pasó por Claude", no "esto lo creó Claude". Quien p**e con IA un texto propio queda marcado; quien plagia a mano, no. Marca no es autoría y su ausencia no es coartada. En juicio será indicio, nunca plena prueba.

3️⃣ ¿Se puede evadir? Sí, y el propio artículo enumera los agujeros: parafraseo profundo, traducción, mezcla con escritura humana, pasajes cortos; los metadatos mueren con una captura de pantalla o un cambio de formato. Y el defraudador racional migrará a modelos abiertos ejecutados en local, que no marcan nada. El marcado encarece el fraude perezoso; no detiene al sofisticado.

4️⃣ ¿Qué cambia para el compliance? La obligación es del proveedor, bajo multa de hasta 15 M€ o el 3% de la facturación mundial (art. 99.4), con transición hasta el 2.12.26 para modelos previos. China exige etiquetas desde el 1.9.25; California activó su propia ley el mismo 2.8.26; España aún tramita la suya y en Perú el uso de IA ya agrava la pena (Ley N° 32314). Para empresas y despachos la marca no sustituye la verificación humana ni la trazabilidad interna, los tribunales acumulan casi 1.900 resoluciones por citas inventadas con IA. Presentar como propio lo generado seguirá siendo fraude; ahora, además, dejará rastro.

La pregunta final. Si la marca solo acredita el paso por la máquina y quien defrauda sabe borrarla, ¿estamos ante el fin del fraude de autoría o ante su selección natural, donde caen los ingenuos y sobreviven los sofisticados?

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